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三分彩五星走势图官网:案例16: 虛假宣傳 自食苦果

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發布日期:2015-10-26 15:28         訪問次數:2540

三分彩三星综合走势图 www.sfvdg.icu 案例16

虛假宣傳 自食苦果

2012年8月,廣東局接到投資者實名投訴,反映轄區H證券公司某業務人員明知“某指數分級基金”的次級份額屬于非保本產品,但仍將其宣傳為保本產品,投資者購入后出現大幅虧損。

經查閱相關文件,廣東局發現H證券公司代銷的分級基金次級份額,需承擔對該基金優先級份額本金的有限補償責任,在成立后封閉運作并上市交易,具有高收益、高風險特征,并非保本產品。

部分客戶反映,銷售人員在產品推介會上聲稱該產品為保本型基金,不會虧本,所以才拿出畢生積蓄購買。在廣東局進行核查時,相關銷售人員對此先是予以否認,但在投訴人提供的現場錄音等證據面前,低頭承認了違規事實。

監管部門將核查情況向H證券公司進行了通報,該公司意識到,自身在開展基金代銷業務時,過于強調業績導向,對執業人員的營銷行為疏于監督和管理,導致營銷人員采取隱瞞風險甚至將非保本型基金宣傳為保本基金等手段推銷產品,誘導客戶買入。在事實和證據面前,H證券公司按照內部制度,對相關部門、分支機構負責人以及營銷人員分別采取了警告、通報批評及扣罰績效獎金的問責措施。

為彌補投資者損失,排除潛在糾紛,H證券公司采取了多種補償措施,包括向10余名客戶提供直接或間接經濟補償20余萬元,聯合基金產品發行人對其他購買了該產品的客戶進行回訪和安撫,并設立專項補償資金,備付后續可能因類似原因給客戶造成的虧損。


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