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加拿大三分彩开奖信息:案例17: 承諾收益不可取 監管懲處不留情

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發布日期:2015-10-26 15:29         訪問次數:2646

三分彩三星综合走势图 www.sfvdg.icu 案例17

承諾收益不可取 監管懲處不留情

廣東轄區J證券投資咨詢公司開發了薦股軟件并通過該軟件向投資者提供證券投資顧問服務。2014年以來,廣東局先后接到多名投資者實名投訴,反映J公司在開展業務過程中,對其歷史業績進行夸大宣傳,向投資者承諾一個服務期內收益可達20%,結果卻造成投資者大幅虧損。

接到投訴后,廣東局通過暗訪、突擊抽查和全面現場檢查等方式對有關情況進行核查。經查,J公司在向潛在客戶推廣其投資顧問業務時,對公司的歷史業績進行不實宣傳。該公司數名業務人員多次向投資者表示,公司推薦個股的成功率達到八成,一個服務期的收益有20%左右。

而經核查比對,公司相關投資顧問服務歷史業績與上述營銷宣傳內容不符。

現場檢查掌握的證據還表明,J公司在業務開展、合規管理和風險控制等方面存在疏漏,未采取有效措施規范業務人員的執業行為;公司在對客戶進行回訪時,也未按照法律法規和公司制度要求核實公司業務人員是否存在承諾收益等違規行為,從而導致業務人員普遍采用夸大過往業績、承諾投資收益等方式推廣業務和招攬客戶。

針對上述違規行為,2014年10月,廣東局對J公司采取了責令改正的行政監管措施,并責令公司及時處理客戶投訴糾紛,積極回應客戶的合理訴求。最終,對因業務人員違規承諾收益行為而遭受損失的投資者,J公司給予10余萬元補償。


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